授權(quán)管理體系

建立健全授權(quán)管理體系，確保公司所有部門、分支機構(gòu)及子公司在被授予的權(quán)限范圍內(nèi)開展工作，嚴(yán)禁越權(quán)從事經(jīng)營活動。

建立風(fēng)險指標(biāo)體系

制定包括風(fēng)險容忍度和風(fēng)險限額等的風(fēng)險指標(biāo)體系，并通過壓力測試等方法計量風(fēng)險、評估承受能力、指導(dǎo)資源配置。

開展新業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理

建立針對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理制度和流程，明確需滿足的條件和公司內(nèi)部審批路徑。新業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)風(fēng)險管理部門評估并出具評估報告。

風(fēng)險管理應(yīng)急機制

針對流動性危機、交易系統(tǒng)事故等重大風(fēng)險和突發(fā)事件建立風(fēng)險應(yīng)急機制，明確應(yīng)急觸發(fā)條件、風(fēng)險處置的組織體系、措施、方法和程序，并通過壓力測試、應(yīng)急演練等機制進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。

風(fēng)險管理與績效考核

證券公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險管理效果掛鉤的績效考核及責(zé)任追究機制，保障全面風(fēng)險管理的有效性。

風(fēng)險管理與信息管理

全面、系統(tǒng)、持續(xù)地收集和分析可能影響實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的內(nèi)外部信息，識別公司面臨的風(fēng)險及其來源、特征、形成條件和潛在影響，并按業(yè)務(wù)、部門和風(fēng)險類型等進(jìn)行分類。

風(fēng)險管理機制

①建立評估標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行風(fēng)險控制；②建立逐日盯市等機制并進(jìn)行報告；③建立壓力測試機制并實施；④選擇與公司風(fēng)險偏好相適應(yīng)的應(yīng)對策略與機制；⑤建立在各層級暢通的風(fēng)險溝通機制。

風(fēng)險管理工作報告

審慎性、預(yù)見性原則。