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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起()個交易日內報證券交易所備案。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。
證券公司編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，()。
A. 處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金
B. 處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金
C. 處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金
D. 處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
證券公司編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。
當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢監測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向()或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查。
A. 所在地中國證監會
B. 所在地中國人民銀行
C. 注冊地中國證監會
D. 中國反洗錢監測分析中心
證券公司應當在向中國反洗錢監測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查：
(1)明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的。
(2)嚴重危害國家安全或者影響社會穩定的。
(3)其他情節嚴重或者情況緊急的情形。
