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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知的信息不包括()。
A. 利益保證承諾
B. 因經營機構的業務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由
C. 限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容
D. 適當性匹配意見
經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知下列信息：
(1)可能直接導致本金虧損的事項;
(2)可能直接導致超過原始本金損失的事項;
(3)因經營機構的業務或者財產狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項;
(4)因經營機構的業務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由;
(5)限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容;
(6)適當性匹配意見。
關于證券發行后保薦代表人的更換，以下不符規定的是()。
A. 證券發行后，除規定原因外保薦機構不得更換保薦代表人
B. 因保薦代表人離職或者不符合保薦代表人要求的，應當更換保薦代表人
C. 保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發行人，并在10個工作日內向中國證監會、證券交易所報告，說明原因
D. 原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡職的，其責任不因保薦代表人的更換而免除或者終止
C項，保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發行人，并在5個工作日內向中國證監會、證券交易所報告，說明原因。
證券公司專項計劃的原始權益人，其職責不包括()。
A. 配合并支持管理人、托管人以及其他為資產證券化業務提供服務的機構履行職責
B. 依照法律、行政法規、公司章程和相關協議的規定或者約定移交基礎資產
C. 專項計劃法律文件約定的職責
D. 辦理資產支持證券發行事宜
D項是管理人的職責。
原始權益人不得侵占、損害專項計劃資產，并應當履行下列職責：依照法律、行政法規、公司章程和相關協議的規定或者約定移交基礎資產;配合并支持管理人、托管人以及其他為資產證券化業務提供服務的機構履行職責;專項計劃法律文件約定的其他職責。
