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-2024年9月證券考試《證券法律法規》高頻考點題-
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證券報考疑問加證券學霸君
今日高頻考點練習為：證券發行
1、下列情形中，為公開發行證券的是（）。
A. 向特定對象發行證券
B. 向特定對象發行證券累計超過50人，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內
C. 向特定對象發行證券累計超過100人，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內
D. 向特定對象發行證券累計超過200人，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內
參考答案：D
參考解析：
有下列情形之一的，為公開發行：
（1）向不特定對象發行證券；
（2）向特定對象發行證券累計超過200人，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內；
（3）法律、行政法規規定的其他發行行為。
2、根據《證券法》，向不特定對象發行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由主承銷和參與承銷的（）組成。
A. 會計師事務所
B. 證券公司
C. 信用評級機構
D. 律師事務所
參考答案：B
參考解析：向不特定對象發行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由主承銷和參與承銷的【證券公司】組成。
3、根據《證券法》的規定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過（）日。
A. 15
B. 30
C. 60
D. 90
參考答案：D
參考解析：證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。證券公司在代銷、包銷期內，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券。
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