2024年8月證券從業資格考試沖刺在即，想要順利通關證券從業資格證書，刷題是備考中的重中之重。為此，學霸君給各位同學整理了證券從業《證券市場法律法規》各章節重要考點的練習試題，希望可以以幫助大家鞏固知識點！【立即進入>>證券從業在線題庫】
插入模塊
-2024年8月證券從業《證券市場法律法規》章節沖刺試題-
【證券學習資料包】【干貨筆記】【60s考點速記】【免費領V題庫會員】
今日練習章節為：第三章 第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
1、在持續督導期間，財務顧問解除委托協議的，應當及時向中國證監會派出機構作出書面報告，說明無法繼續履行持續督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在（??）內另行聘請財務顧問對其進行持續督導。
A. 10日
B. 1個月
C. 3個月
D. 20日
參考答案：B
參考解析：在持續督導期間，財務顧問解除委托協議的，應當及時向中國證監會派出機構做出書面報告，說明無法繼續履行持續督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在1個月內另行聘請財務顧問對其進行持續督導。
2、持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到或超過（），不得擔任該上市公司的獨立財務顧問。
A. 5％
B. 3％
C. 8％
D. 10％
參考答案：A
參考解析：持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或超過【5％】，或者選派代表擔任上市公司董事，不得擔任獨立財務顧問。
3、下列關于證券公司不得擔任上市公司獨立財務顧問情形的說法，錯誤的是（）。
A. 最近2年財務顧問與上市公司不存在資產委托管理關系
B. 上市公司選派代表擔任財務顧問的監事
C. 在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務
D. 與上市公司不存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形
參考答案：ABD
參考解析：本題考查不得擔任獨立財務顧問的情形。存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：（1）持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事；（2）上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事（B項錯誤）；（3）最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系（A項錯誤）、相互提供擔保，或者最近一年財務顧問為上市公司提供融資服務；（4）財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形；（5）在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務（C項正確）；（6）（D項錯誤）與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。故本題選ABD選項。
證券從業資格考試機考模擬系統：
證券從業資格考試采取閉卷機考模式，目前證券從業考生可在233網校題庫中免費體驗“全真機考”模式，模擬機考流程做題，提前感受考試氛圍。
