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2024年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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根據以下材料，回答以下問題
《證券法》1999年7月1日起正式實施，自實施以來，共經歷了三次修正和兩次修訂，現行適用的《證券法》為根據2019年12月28日第十三屆全國人民代表大會常務委員會第十五次會議修訂后的《證券法》，于2020年3月1日起施行。《證券法》的立法宗旨在于：規范證券發行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發展。
下列關于證券發行和交易活動遵循原則，說法正確的有()。
A. 公平
B. 公開
C. 公正
D. 公允
證券的發行、交易活動，必須遵循“公開、公平、公正”三公原則。
關于證券發行、交易活動當事人應遵循的原則，下列說法錯誤的是()。
A. 自愿
B. 誠實信用
C. 無償
D. 審慎
證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。
根據以下材料，回答以下問題
甲證券公司為了擴大公司規模，提高自己在市場上的競爭力，經過董事會同意，擬向中國證監會申請為期貨公司提供中間介紹業務的資格。
如果甲證券公司的申請獲得了中國證監會的批準，甲可以接受()的委托從事中間介紹業務。
A. 與甲證券公司長期具有貿易往來的期貨公司
B. 甲證券公司全資擁有的期貨公司
C. 與甲證券公司屬于同一機構控制的期貨公司
D. 甲證券公司控股的期貨公司
證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。
甲證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，不得從事()。
A. 提供期貨行情信息、交易設施
B. 代理客戶進行期貨交易
C. 代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D. 利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金
證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：
(1)協助辦理開戶手續;
(2)提供期貨行情信息、交易設施;
(3)中國證監會規定的其他服務。
證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
甲證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，委托協議應當載明()。
A. 客戶投訴的接待處理方式
B. 介紹業務的范圍
C. 報酬支付及相關費用的分擔方式
D. 介紹業務對接規則
證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：
(1)介紹業務的范圍;
(2)執行期貨保證金安全存管制度的措施;
(3)介紹業務對接規則;
(4)客戶投訴的接待處理方式;
(5)報酬支付及相關費用的分擔方式;
(6)違約責任;
(7)中國證監會規定的其他事項。
