證券公司經營管理主要負責人對公司合規運營承擔責任，履行下列合規管理職責：

①組織制定公司規章制度，并監督其實施;

②主動在日常經營過程中倡導合規經營理念，積極培育公司合規文化，認真履行合規管理職責，主動落實合規管理要求;

③充分重視公司合規管理的有效性，發現存在問題時要求下屬各單位及其工作人員及時改進;

④督導、提醒公司其他高級管理人員在其分管領域中認真履行合規管理職責，落實合規管理要求;

⑤支持合規負責人及合規部門工作，督促下屬各單位為合規管理人員履職提供有效保障;

⑥支持合規負責人及合規部門按照監管要求和公司制度規定，向董事會、監管部門報告合規風險事項;

⑦在公司經營決策過程中，充分聽取合規負責人及合規部門的合規意見;

⑧督促公司下屬各單位就合規風險事項開展自查或配合公司調查，嚴格按照公司規定進行合規問責，并落實整改措施。

AD項是證券公司董事會的合規管理職責。

除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金：

①為客戶進行融資融券交易的結算;

②收取客戶應當歸還的資金、證券;

③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款;

④按照該辦法的規定以及與客戶的約定處分擔保物;

⑤收取客戶應當支付的違約金;

⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;

⑦法律、行政法規和該辦法規定的其他情形。

董事、高級管理人員不得有下列行為：

(1)挪用公司資金;

(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲;

(3)違反公司章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保;

(4)違反公司章程的規定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易;

(5)未經股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務;

(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有;

(7)擅自披露公司秘密;

(8)違反對公司忠實義務的其他行為。