證券公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

①組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施;

②主動(dòng)在日常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，積極培育公司合規(guī)文化，認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，主動(dòng)落實(shí)合規(guī)管理要求;

③充分重視公司合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題時(shí)要求下屬各單位及其工作人員及時(shí)改進(jìn);

④督導(dǎo)、提醒公司其他高級(jí)管理人員在其分管領(lǐng)域中認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實(shí)合規(guī)管理要求;

⑤支持合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門(mén)工作，督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障;

⑥支持合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門(mén)按照監(jiān)管要求和公司制度規(guī)定，向董事會(huì)、監(jiān)管部門(mén)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng);

⑦在公司經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程中，充分聽(tīng)取合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門(mén)的合規(guī)意見(jiàn);

⑧督促公司下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開(kāi)展自查或配合公司調(diào)查，嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé)，并落實(shí)整改措施。

AD項(xiàng)是證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)。

除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：

①為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算;

②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券;

③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款;

④按照該辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物;

⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金;

⑥客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金;

⑦法律、行政法規(guī)和該辦法規(guī)定的其他情形。

董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：

(1)挪用公司資金;

(2)將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ);

(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;

(4)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易;

(5)未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類(lèi)的業(yè)務(wù);

(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有;

(7)擅自披露公司秘密;

(8)違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。