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2024年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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保薦代表人在( )個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計()次以上，中國證監(jiān)會可以依法對相關(guān)保薦代表人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個月的監(jiān)管措施。
A. 1;2
B. 2;2
C. 1;3
D. 2;3
保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可以依法對相關(guān)保薦代表人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個月的監(jiān)管措施。
以下關(guān)于《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，說法錯誤的是()。
A. 對違反該規(guī)則的開戶代理機構(gòu)及其網(wǎng)點，中國結(jié)算視情節(jié)輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見談話、通報批評、公開譴責(zé)
B. 對違反該規(guī)則的開戶代理機構(gòu)及其網(wǎng)點，中國結(jié)算視情節(jié)輕重單處或并處暫停或終止開戶代理機構(gòu)或網(wǎng)點的開戶代理業(yè)務(wù)資格
C. 對違反該規(guī)則的開戶代理機構(gòu)及其網(wǎng)點，中國結(jié)算無權(quán)終止開戶代理機構(gòu)或網(wǎng)點的開戶代理業(yè)務(wù)資格
D. 可根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及中國結(jié)算的有關(guān)規(guī)定記入誠信檔案
中國結(jié)算發(fā)布的《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定：
對違反該規(guī)則的開戶代理機構(gòu)及其網(wǎng)點，中國結(jié)算視情節(jié)輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見談話、通報批評、公開譴責(zé)、暫停或終止開戶代理機構(gòu)或網(wǎng)點的開戶代理業(yè)務(wù)資格;終止開戶代理機構(gòu)或網(wǎng)點的開戶代理業(yè)務(wù)資格、提請國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)采取相關(guān)監(jiān)管措施等自律管理措施，并根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及中國結(jié)算的有關(guān)規(guī)定記入誠信檔案。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司進行接管的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序組織專業(yè)人員成立接管組，接管組負(fù)責(zé)人行使被接管證券公司()職權(quán)。
A. 法定代表人
B. 股東會
C. 董事會
D. 監(jiān)事會
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司進行接管的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序組織專業(yè)人員成立接管組，行使被接管證券公司的經(jīng)營管理權(quán)，接管組負(fù)責(zé)人行使被接管證券公司法定代表人職權(quán)。
