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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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中國證監會及其派出機構依據法律、行政法規等規定，對證券公司私募資產管理業務實施監督管理。()
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B. 對
參考答案：對
參考解析：
中國證監會及其派出機構依據法律、行政法規等規定，對證券公司私募資產管理業務實施監督管理。
資產證券化業務中，托管人是指按照業務管理規定及約定向專項計劃轉移其合法擁有的基礎資產以獲得資金的主體。()
A. 錯
B. 對
參考答案：錯
參考解析：
原始權益人是指按照業務管理規定及約定向專項計劃轉移其合法擁有的基礎資產以獲得資金的主體。
管理人是指為資產支持證券持有人之利益，對專項計劃進行管理及履行其他法定及約定職責的證券公司、基金管理公司子公司。
托管人是指為資產支持證券持有人之利益，按照規定或約定對專項計劃相關資產進行保管，并監督專項計劃運作的商業銀行或其他機構。
中小板是經國務院批準，依據證券法設立的全國性證券交易場所，主要為創新型、創業型、成長型中小微企業發展服務。()
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B. 對
參考答案：錯
參考解析：
全國股轉系統是經國務院批準，依據證券法設立的全國性證券交易場所，主要為創新型、創業型、成長型中小微企業發展服務。
掛牌公司收購業務中，財務顧問認為收購人利用收購損害被收購公司及其股東合法權益的，應當拒絕為收購人提供財務顧問服務。()
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B. 對
參考答案：對
參考解析：
財務顧問認為收購人利用收購損害被收購公司及其股東合法權益的，應當拒絕為收購人提供財務顧問服務。
