證券公司投資銀行類業務包括：承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問、公司債券受托管理、非上市公眾公司推薦、資產證券化等其他具有投資銀行特性的業務。

證券期貨經營機構及其工作人員違反《規定》，有下列情形之一的，中國證監會應當從重處理：

(1)直接、間接或者唆使、協助他人向監管人員輸送利益;

(2)連續或者多次違反本規定;

(3)涉及金額較大或者涉及人員較多;

(4)產生惡劣社會影響;

(5)曾為公職人員特別是監管人員，以及曾任證券期貨經營機構合規風控職務的人員違反本規定;

(6)中國證監會認定應當從重處理的其他情形。

證券公司應當指定一名熟悉證券、基金業務，具有信息技術相關專業背景、任職經歷、履職能力的高級管理人員為首席信息官，由其負責信息技術管理工作，并具備下列任職條件：

(1)從事信息技術相關工作10年以上，或者在證券監管機構、證券基金業自律組織任職8年以上;

(2)最近3年未被金融監管機構實施行政處罰或采取重大行政監管措施;

(3)中國證監會規定的其他條件。