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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題(11.29)

來源:233網校 2023-11-29 00:04:03

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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選

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股份有限公司不得收購本公司股份,但出現()等情形的,可以進行收購。

A. 減少公司注冊資本

B. 與持有本公司股份的其他公司合并

C. 將股份用于員工持股計劃或者股權激勵

D. 股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議,要求公司收購其股份

參考答案:ABCD
參考解析:

股份有限公司不得收購本公司股份。但是,有下列情形之一的除外:

(1)減少公司注冊資本;

(2)與持有本公司股份的其他公司合并;

(3)將股份用于員工持股計劃或者股權激勵;

(4)股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議,要求公司收購其股份;

(5)將股份用于轉換上市公司發行的可轉換為股票的公司債券;

(6)上市公司為維護公司價值及股東權益所必需。

除合伙協議另有約定外,下列事項應當經全體合伙人一致同意才可通過的有()。

A. 改變合伙企業的人數

B. 處分合伙企業的不動產

C. 以合伙企業名義為他人提供擔保

D. 轉讓或者處分合伙企業的知識產權和其他財產權利

參考答案:BCD
參考解析:

根據《合伙企業法》第三十一條的規定,除合伙協議另有約定外,合伙企業的下列事項應當經全體合伙人一致同意:

(1)改變合伙企業的名稱;

(2)改變合伙企業的經營范圍、主要經營場所的地點;

(3)處分合伙企業的不動產;

(4)轉讓或者處分合伙企業的知識產權和其他財產權利;

(5)以合伙企業名義為他人提供擔保;

(6)聘任合伙人以外的人擔任合伙企業的經營管理人員。

根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定,中國證監會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人采取的監管措施包括()。

A. 監管談話

B. 責令進行業務學習

C. 沒收違法所得

D. 責令公開說明

參考答案:ABD
參考解析:

保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人、內核負責人、保薦業務部門負責人及其他保薦業務相關人員違反相關規定,未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的,中國證監會可以對其采取重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明、責令改正、責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告、監管談話、責令處分有關責任人員并報告結果、依法認定為不適當人選等監管措施;依法應給予行政處罰的,依照有關規定進行處罰;情節嚴重涉嫌犯罪的,依法移送司法機關,追究其刑事責任。

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