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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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金融機構開展資產管理業務，下列不符合要求的規定是()。
A. 對資產管理產品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算
B. 不得開展或者參與具有滾動發行的資金池業務
C. 金融機構應當合理確定資產管理產品所投資資產的期限，加強對期限錯配的流動性風險管理
D. 資產管理產品直接或間接投資于未上市企業股權及其收益權的，應當為封閉式資產管理產品
A項，金融機構應當做到對每只資產管理產品的資金單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不得開展或者參與具有滾動發行、集合運作、分離定價特征的資金池業務。
根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》的規定，下列關于背信運用受托財產罪的描述，說法正確的是()。
A. 擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額達到10萬元的，應予立案追訴
B. 擅自運用客戶信托的財產數額未達到50萬元的，不予立案追訴
C. 擅自運用客戶資金數額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的，應予立案追訴
D. 擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額達到20萬元的，應予立案追訴
根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》第三十五條的規定，背信運用受托財產涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：
(1)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在30萬元以上的;
(2)雖未達到上述數額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的;
(3)其他情節嚴重的情形。
私募基金管理人應當自私募基金募集完畢之日起()個工作日內，向登記備案機構報送材料，辦理備案。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
私募基金管理人應當自私募基金募集完畢之日起20個工作日內，向登記備案機構報送材料，辦理備案。私募基金應當具有保障基本投資能力和抗風險能力的實繳募集資金規模。
