根據《證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員管理規則》，從業人員不得有以下行為：

(1)直接或者間接參與非法證券活動，或者以介紹客戶、業務培訓、提供通道等形式協助、教唆他人從事非法證券活動;

(2)直接或者間接輸送不正當利益、謀取不正當利益，或者不正當交易;

(3)采用誘導、脅迫、欺詐、隱瞞等不正當手段誘使客戶購買金融產品或者接受金融服務，或者向客戶違規承諾收益、承諾承擔損失;

(4)私下接受客戶委托買賣證券;

(5)自營或者為他人經營與所在證券公司同類或者存在利益沖突的業務，或者違規從事可能影響其獨立客觀執業的活動，或者從事與所在證券公司、投資者合法利益相沖突的活動;

(6)貶損同行或者以其他不正當競爭手段爭攬業務;

(7)侵占、挪用客戶資產，或者以獲取傭金或者其他利益為目的，誘使客戶進行不必要的證券交易;

(8)利用因職務便利獲取的未公開信息從事相關證券交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，或者泄露相關信息;

(9)編造、傳播虛假信息或者誤導性信息;

(10)違規向客戶提供資金、證券或者違規為客戶融資提供中介、擔保或者其他便利;

(11)持有、買賣、收受法律禁止持有、買賣、收受的證券，或者其他違規從事投資的行為;

(12)濫用職權，玩忽職守，不按照規定履行職責;

(13)發表不當言論、違反公序良俗等損害職業聲譽、行業聲譽的行為;

(14)損害社會公共利益、所在證券公司或者他人的合法權益;

(15)干擾或者唆使、協助他人干擾證券監督管理或者自律管理工作;

(16)法律法規、監管規定、自律規則、業務規范等禁止的其他行為。

公司公開發行新股，應當報送募股申請和下列文件：

(1)公司營業執照;

(2)公司章程;

(3)股東大會決議;

(4)招股說明書或其他公開發行募集文件;

(5)財務會計報告;

(6)代收股款銀行的名稱及地址。

C項，評級項目組組長應當完成證券從業人員登記且從事資信評級業務3年以上。