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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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一家公司發行股票進行籌資，下列行為構成欺詐發行證券罪的是()。
A. 行為人在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內容，但尚未發行股票和公司、企業債券
B. 行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法，且已經發行股票和公司、企業債券
C. 行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法發行股票或者公司、企業債券，并達到數量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節
D. 行為人制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法
行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法發行證券或者公司、企業債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，即達到“數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的”才構成犯罪。
證券投資顧問業務和發布證券研究報告的區別主要體現在()。
A. 監管機構不同
B. 服務方式不同
C. 立場不同
D. 服務內容不同
證券投資顧問業務和發布證券研究報告兩者具有顯著的區別，主要體現在：
(1)立場不同
(2)服務方式和內容不同
(3)服務對象有所不同
(4)市場影響有所不同
發行人依照《證券法》規定申請公開發行公司債券并聘請了保薦人的，應當向國務院授權的部門或者國務院證券監督管理機構報送的文件有()。
A. 公司營業執照
B. 公司債券募集辦法
C. 公司章程
D. 發行保薦書
申請公開發行公司債券，應當向國務院授權的部門或者國務院證券監督管理機構報送下列文件：
(1)公司營業執照;
(2)公司章程;
(3)公司債券募集辦法;
(4)國務院授權的部門或者國務院證券監督管理機構規定的其他文件。
依照《證券法》規定應當聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保薦書。
