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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選

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證券公司參與場(chǎng)外期權(quán)交易實(shí)施分層管理，根據(jù)公司()情況，分為一級(jí)交易商和二級(jí)交易商。

A. 資本實(shí)力

B. 分類結(jié)果

C. 全面風(fēng)險(xiǎn)管理水平

D. 專業(yè)人員及技術(shù)系統(tǒng)

《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，當(dāng)證券公司出現(xiàn)()情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)，責(zé)令證券公司更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利。

A. 治理結(jié)構(gòu)不健全

B. 經(jīng)營(yíng)管理混亂

C. 賬外設(shè)賬

D. 賬外經(jīng)營(yíng)

下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避的情形，說(shuō)法正確的有()。

A. 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公開(kāi)發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫(xiě)的投資價(jià)值分析報(bào)告

B. 證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門(mén)的專業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后的6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢(shì)或投資的可行性提出評(píng)價(jià)或建議

D. 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公開(kāi)發(fā)行證券的上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢從業(yè)人員(包括自有關(guān)證券公開(kāi)發(fā)行之日起18個(gè)月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢從業(yè)人員)，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫(xiě)的投資價(jià)值分析報(bào)告

證券好課全新升級(jí)：直擊考點(diǎn)，由淺入深，穩(wěn)步鎖分