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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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根據《證券公司治理準則》，證券公司治理的基本要求包括()。
A. 建立健全組織架構、明確職責劃分
B. 不得侵犯客戶合法權益
C. 建立完備的內部控制體系
D. 實時監控有關賬戶的交易行為
參考答案：ABC
參考解析：
證券公司治理的基本要求：
(1)建立健全組織架構、明確職責劃分;
(2)不得侵犯客戶合法權益;
(3)建立完備的內部控制體系;
(4)建立穩健的薪酬制度。
證券公司不得以()向他人提供融資或者擔保。
A. 證券經紀客戶的資產
B. 證券資產管理客戶的資產
C. 公司自有資產
D. 公司轉融通資產
參考答案：AB
參考解析：
根據《證券公司監督管理條例》第六十一條的規定，證券公司不得以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保。
證券公司發現客戶存在非實名使用資金賬戶或使用過程中存在違法違規行為，可以采取的賬戶限制措施有()。
A. 限制資金轉出
B. 限制轉托管
C. 限制撤銷指定交易
D. 暫停辦理新業務
參考答案：ABCD
參考解析：
證券公司發現客戶存在非實名使用資金賬戶或使用過程中存在違法違規行為，或者拒絕配合證券公司工作的，證券公司應當依法對賬戶采取限制、暫停、終止提供證券交易服務等措施。賬戶限制措施包括但不限于：限制買入、限制資金轉出、限制轉托管、限制撤銷指定交易、暫停辦理新業務等。
