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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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以下有資格由普通投資者申請轉化為專業投資者的有()。
A. 最近一年末凈資產800萬元，最近1年末金融資產500萬元，且從事3年基金投資的法人
B. 最近一年末金融資產200萬元，且具有2年期貨投資經驗的張某
C. 金融資產500萬元，且具有2年外匯投資經歷的趙某
D. 最近3年個人年均收入50萬元，且具有2年金融產品設計工作經歷的陳某
符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化成為專業投資者：
(1)最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織;
(2)金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。
財務顧問應當建立健全內部報告制度，并對證監會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。回復意見應當由()簽名，并加蓋財務顧問單位簽章。
A. 部門負責人
B. 財務顧問的法定代表人或者其授權代表人
C. 財務顧問主辦人
D. 項目協辦人
財務顧問應當建立健全內部報告制度，財務顧問主辦人應當就中國證監會在反饋意見中提出的問題按照內部程序向部門負責人、內部核查機構負責人等相關負責人報告，并對中國證監會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。回復意見應當由財務顧問的法定代表人或者其授權代表人、財務顧問主辦人和項目協辦人簽名，并加蓋財務顧問單位公章。
證券公司應當于下列哪些行為發生之日起1個月內將相關情況報送至中國證券業協會?()
A. 入股區域性股權市場運營機構
B. 取得區域性股權市場中介機構資格
C. 持股情況、中介機構資格發生變化
D. 證券公司從業人員的履職情況
證券公司應當于下列行為發生之日起1個月內將相關情況報送至中國證券業協會：
(1)入股區域性股權市場運營機構;
(2)取得區域性股權市場中介機構資格;
(3)持股情況、中介機構資格發生變化;
(4)中國證監會和中國證券業協會要求報送的其他信息。
