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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，由公司登記機關責令改正，對公司處以隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額()的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以()的罰款。
A. 5%以上15%以下
B. 5%以上10%以下
C. 3萬元以上10萬元以下
D. 1萬元以上10萬元以下
根據《公司法》規定，公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，由公司登記機關責令改正，對公司處以隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額5%以上10%以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。
證券公司客戶信用證券賬戶內的證券，出現()等情形時，證券公司在計算客戶維持擔保比例時，可以根據與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。
A. 被調出可充抵保證金證券范圍
B. 被暫停交易
C. 被實施風險警示
D. 因權益處理等產生尚未到賬的在途證券
證券公司客戶信用證券賬戶內的證券，出現被調出可充抵保證金證券范圍、被暫停交易、被實施風險警示等特殊情形或者因權益處理等產生尚未到賬的在途證券，證券公司在計算客戶維持擔保比例時，可以根據與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。
設立證券登記結算機構，需要具備的條件包括()。
A. 自有資金不少于人民幣1億元
B. 具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所
C. 自有資金不少于人民幣2億元
D. 具有證券登記、存管和結算服務所必需的設施
設立證券登記結算機構，應當具備下列條件：
(1)自有資金不少于人民幣2億元;
(2)具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施;
(3)國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
