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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題(12.4)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2023-12-04 00:05:36

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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選

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公司在進(jìn)行清算時(shí),隱匿財(cái)產(chǎn),對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,對(duì)公司處以隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額()的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以()的罰款。

A. 5%以上15%以下

B. 5%以上10%以下

C. 3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D. 1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

參考答案:BD
參考解析:

根據(jù)《公司法》規(guī)定,公司在進(jìn)行清算時(shí),隱匿財(cái)產(chǎn),對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,對(duì)公司處以隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

證券公司客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券,出現(xiàn)()等情形時(shí),證券公司在計(jì)算客戶維持擔(dān)保比例時(shí),可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。

A. 被調(diào)出可充抵保證金證券范圍

B. 被暫停交易

C. 被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示

D. 因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券

參考答案:ABCD
參考解析:

證券公司客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券,出現(xiàn)被調(diào)出可充抵保證金證券范圍、被暫停交易、被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示等特殊情形或者因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券,證券公司在計(jì)算客戶維持擔(dān)保比例時(shí),可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。

設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),需要具備的條件包括()。

A. 自有資金不少于人民幣1億元

B. 具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所

C. 自有資金不少于人民幣2億元

D. 具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的設(shè)施

參考答案:BCD
參考解析:

設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(1)自有資金不少于人民幣2億元;

(2)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施;

(3)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

基礎(chǔ)階段——官方教材+精講班視頻+題庫(kù)章節(jié)題   每天的有效學(xué)習(xí)時(shí)間在2h以上,備考期間可以根據(jù)個(gè)人的學(xué)習(xí)情況進(jìn)行調(diào)整。這一階段的學(xué)習(xí)一定要搭配好題庫(kù)練習(xí),一個(gè)章節(jié)練習(xí)結(jié)束就做一個(gè)章節(jié)的習(xí)題
鞏固階段——沖刺串講班+真題考點(diǎn)班+題庫(kù)歷年真題   沖刺班用更短的時(shí)間梳理大量的考點(diǎn),可以在短期內(nèi)幫助我們復(fù)習(xí)提升成績(jī)。而真題考點(diǎn)班和題庫(kù)歷年真題則可以幫助我們模擬真實(shí)考試的感覺(jué)
沖刺階段——模考金題班+題庫(kù)模擬題+題庫(kù)點(diǎn)題   套卷練習(xí),提升做題速度和做題準(zhǔn)確率

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