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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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公司在進(jìn)行清算時(shí),隱匿財(cái)產(chǎn),對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,對(duì)公司處以隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額()的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以()的罰款。
A. 5%以上15%以下
B. 5%以上10%以下
C. 3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D. 1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
根據(jù)《公司法》規(guī)定,公司在進(jìn)行清算時(shí),隱匿財(cái)產(chǎn),對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,對(duì)公司處以隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
證券公司客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券,出現(xiàn)()等情形時(shí),證券公司在計(jì)算客戶維持擔(dān)保比例時(shí),可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。
A. 被調(diào)出可充抵保證金證券范圍
B. 被暫停交易
C. 被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示
D. 因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券
證券公司客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券,出現(xiàn)被調(diào)出可充抵保證金證券范圍、被暫停交易、被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示等特殊情形或者因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券,證券公司在計(jì)算客戶維持擔(dān)保比例時(shí),可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。
設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),需要具備的條件包括()。
A. 自有資金不少于人民幣1億元
B. 具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所
C. 自有資金不少于人民幣2億元
D. 具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的設(shè)施
設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(1)自有資金不少于人民幣2億元;
(2)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施;
(3)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。