233網校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考！備考證券考試從現在開始！每天堅持練習，把基礎鞏固好，核心知識都能掌握，那么通過就是一件很簡單的事情！【在線章節測試】
2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
【超全資料包下載】【免費領V題庫會員】【干貨筆記】【證券核心考點講解】
下列關于證券公司合規部門、業務部門和分支機構的合規管理人員配備，說法正確的有()。
A. 合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%，且不得少于5人
B. 業務部門、分支機構應當配備具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷
C. 從事自營、投資銀行、債券等合規風險管控難度較大的部門應當配備專職合規管理人員
D. 合規管理人員不得兼任證券公司的其他職務
證券公司應當為合規部門配備足夠的、具備與履行合規管理職責相適應的專業知識和技能的合規管理人員。合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%，且不得少于5人。
證券公司業務部門、分支機構應當配備具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷，具備與履行合規管理職責相適應的專業知識和技能的合規管理人員。合規管理人員可以兼任與合規管理職責不相沖突的職務。證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規風險管控難度較大的部門、工作人員人數在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規管理人員。
發布證券研究報告相關人員在進行上市公司調研活動時應當做到()。
A. 事先履行所在經營機構的審批程序
B. 不得向報告相關銷售服務人員、特定客戶泄露未來一段時間的非客戶服務性質的獨立調研計劃
C. 對外發布上市公司調研紀要
D. 不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息
C項，上市公司調研紀要僅供內部存檔或撰寫研究報告使用，不得對外發布或提供給客戶。
證券公司從事客戶資產管理業務，不得有的行為包括()。
A. 挪用客戶資產
B. 向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾
C. 以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶
D. 將資產管理業務與其他業務分開操作
D項是合規行為，禁止行為是將資產管理業務與其他業務混合操作。
