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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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涉嫌嚴重違法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴重違法行為受到行政處罰未逾5年的，禁止參與處置證券公司風險工作。()
A. 錯
B. 對
參考答案：錯
參考解析：
有下列情形之一的機構或者人員，禁止參與處置證券公司風險工作：
(1)曾受過刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴;
(2)涉嫌嚴重違法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴重違法行為受到行政處罰未逾3年;
(3)仍處于證券市場禁入期;
(4)內部控制薄弱、存在重大風險隱患;
(5)與被處置證券公司處置事項有利害關系;
(6)國務院證券監督管理機構認定不宜參與處置證券公司風險工作的其他情形。
證券公司設監事會的，監事會應當設主席，可以設副主席，監事會主席是監事會的召集人。()
A. 錯
B. 對
參考答案：對
參考解析：
證券公司設監事會的，監事會應當設主席，可以設副主席，監事會主席是監事會的召集人。
證券公司同一高級管理人員同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業務的，不應直接或間接參與具體證券品種的投資決策、投資咨詢等可能導致利益沖突的業務活動。()
A. 錯
B. 對
參考答案：對
參考解析：
同一高級管理人員同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業務的，不應直接或間接參與具體證券品種的投資決策、投資咨詢等可能導致利益沖突的業務活動。
證券公司分類監管評價首先設定正常經營的證券公司基準分為10分。()
A. 錯
B. 對
參考答案：錯
參考解析：
證券公司分類監管評價首先設定正常經營的證券公司基準分為100分。
