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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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風(fēng)險控制指標(biāo)中，流動性覆蓋率等于優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)除以未來60天現(xiàn)金凈流出量。()
A. 錯
B. 對
流動性覆蓋率等于優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)除以未來30天現(xiàn)金凈流出量。
證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。()
A. 錯
B. 對
證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。
證券公司應(yīng)當(dāng)具有完善的信息技術(shù)治理架構(gòu)，健全網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理制度體系，建立內(nèi)部決策、管理、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制，確保網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理能力與業(yè)務(wù)活動規(guī)模、復(fù)雜程度相匹配。()
A. 錯
B. 對
證券公司應(yīng)當(dāng)具有完善的信息技術(shù)治理架構(gòu)，健全網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理制度體系，建立內(nèi)部決策、管理、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制，確保網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理能力與業(yè)務(wù)活動規(guī)模、復(fù)雜程度相匹配。
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。()
A. 錯
B. 對
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
