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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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公司信用類債券存續期內，企業應當按要求披露定期報告有()。
A. 企業應當在每個會計年度結束之日起4個月內披露上一年年度報告
B. 年度報告應當包含報告期內企業主要情況、審計機構出具的審計報告、經審計的財務報表、附注以及其他必要信息
C. 企業應當在每個會計年度的上半年結束之日起2個月內披露半年度報告
D. 定期報告的財務報表部分應當至少包含資產負債表、利潤表和現金流量表
債券存續期內，企業應當按以下要求披露定期報告：
(1)企業應當在每個會計年度結束之日起4個月內披露上一年年度報告。年度報告應當包含報告期內企業主要情況、審計機構出具的審計報告、經審計的財務報表、附注以及其他必要信息;
(2)企業應當在每個會計年度的上半年結束之日起2個月內披露半年度報告;
(3)定期報告的財務報表部分應當至少包含資產負債表、利潤表和現金流量表。
編制合并財務報表的企業，除提供合并財務報表外，還應當披露母公司財務報表。
下列關于證券研究報告質量控制的說法中，正確的有()。
A. 證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證
B. 證券公司、證券投資咨詢機構應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外
C. 證券研究報告中對證券及證券相關產品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義
D. 證券公司、證券投資咨詢機構應當建立發布證券研究報告工作底稿制度，工作底稿包括必要的信息資料、調研紀要、分析模型等內容，納入發布證券研究報告相關業務檔案予以保存和管理
B項，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾和書面承諾均無效。
以下哪些基金的投資層級由國務院有關部門規定?()
A. 創業投資基金
B. 政府投資基金
C. 證券投資基金
D. 風險投資基金
創業投資基金、政府投資基金的投資層級，由國務院有關部門規定。
