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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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根據下面資料，回答以下問題
王某是某節能服務有限公司財務部主任，受公司總經理郭某指派，參與公司上市前期工作，并聯系某證券公司咨詢上市方案。經節能服務有限公司與證券多次研究，擬通過與上市公司資產重組借殼上市，王某參加了相關會議。會議期間，王某了解到一家上市公司重大資產重組事項等內幕信息，且在內幕信息敏感期間，進行兩次買入該上市公司股票，累計獲利9萬元。
下列屬于內幕信息的是()。
A. 已被他人披露的信息
B. 公司營業用主要資產的抵押一次超過該資產的10%
C. 公司已向媒體公布的收購方案
D. 公司定向增發股票的計劃
內幕信息是指可能對證券交易價格產生重大影響的尚未公開的信息。
下列屬于證券交易禁止行為的有()。
A. 內幕交易
B. 欺詐客戶
C. 操作市場
D. 虛假陳述
證券交易禁止內幕交易、市場操縱、虛假陳述和其他證券欺詐或操縱行為。
根據下面資料，回答以下問題
某日，因行情波動，期貨公司客戶張某賬號持倉的某商品期貨合約出現漲停，行情走勢與張某的該期貨合約持倉方向相反，當日結算顯示客戶出現保證金不足，于是電話通知客戶在第二天交易開始前足額追加保證金。張某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，期貨公司同意。此后，期貨公司陸續對該客戶強行平倉并發生客戶穿倉損失。
該期貨公司上述行為中，違反規定的是()。
A. 對客戶進行強行平倉
B. 允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易
C. 向張某發出追加保證金通知
D. 允許客戶透支交易
期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易屬于透支交易是違反《期貨交易管理條例》。
該商品期貨合約，期貨交易所規定的保證金比例是5%，期貨公司對張某收取的保證金比例是7%，則下列構成透支交易的是()。
A. 客戶保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易
B. 客戶保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續持倉
C. 客戶保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易
D. 客戶保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續持倉
期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續持倉，應當認定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規定的保證金比例為標準，因此客戶的保證金不得低于5%。
張某未在規定的時間內追加保證金，期貨公司應當對其強行平倉，強行平倉的損失由()承擔。
A. 期貨公司
B. 期貨交易所
C. 張某
D. 期貨公司和張某共同
客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉，客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。
