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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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根據下面資料，回答以下問題
甲公司為非上市公司，注冊資本金9000萬元，陳某出資3600萬元，被認定為公司控股股東、實際控制人。陳某與A銀行簽訂借貸協議，A銀行提出由甲公司為該筆借貸提供擔保。
關于公司控股股東、實際控制人的說法正確的是()。
A. 公司的實際控制人是公司的股東
B. 陳某持有甲公司40%股權，不屬于控股股東
C. 出資額占有限責任公司資本總額50%以上的為控股股東
D. 實際控制人是被賦予了特別股東權的股東
A項，實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。
BC兩項，控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東。
D項，實際控制人沒有特別股東權。
下列關于甲公司為陳某提供擔保的表述，說法正確的是()。
A. 必須經股東會或者股東大會決議
B. 必須經中國證券業協會備案
C. 必須經中國證監會審批
D. 公司不得為陳某提供擔保
公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。
根據下面資料，回答以下問題
某公募基金成立于2023年5月10日，是經中國證監會批準的公募基金管理公司，注冊資本188億元人民幣。小劉是該公募基金的基金經理，在任職期間，利用根據公司授權獲得的公司管理11只股票型基金、混合基金投資品種信息的查詢權，登錄公司投資管理交易系統查詢相關基金的委托、成交流水，使用自己證券賬戶同步于或者略晚于各基金買入同一公司股票。
設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件包括()。
A. 注冊資本不低于1億元人民幣
B. 取得證券從業資格的人員達到法定人數
C. 主要股東最近1年沒有違法記錄
D. 有良好的風險控制制度
設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有：
(1)有符合《證券投資基金法》和《公司法》規定的章程;
(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;
(3)主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄;
(4)取得基金從業資格的人員達到法定人數;
(5)董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件;
(6)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施;
(7)有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度。
基金經理小劉的行為違反了的規定是()。
A. 利用職務便利獲取的未公開信息從事相關交易活動
B. 特定人員直接持有、買賣股票
C. 泄露因職務便利獲取的未公開信息
D. 侵占、挪用基金財產
該人員違反了《證券投資基金法》第二十條有關基金從業人員不得利用因職務便利獲取的未公開信息從事相關交易活動的規定，以及2014年《證券法》第四十三條有關禁止特定人員直接或者借他人名義持有、買賣股票的規定，構成違法行為。
基金經理小劉可能受到的行政處罰是()。
A. 給予警告
B. 撤銷基金從業資格
C. 處以20萬元罰款
D. 市場禁入措施
小劉將受到給予警告暫停或者撤銷基金從業資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。
