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2024年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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考慮到科創企業具有投入大、迭代快等特點，在總結現有股票交易漲跌幅制度實施中的利弊得失基礎上，將科創板股票的漲跌幅限制放寬至()。為盡快形成合理價格，新股上市后的前()個交易日不設漲跌幅限制。
A. 20%;5
B. 10%;5
C. 10%;10
D. 20%;10
考慮到科創企業具有投入大、迭代快等特點，在總結現有股票交易漲跌幅制度實施中的利弊得失基礎上，將科創板股票的漲跌幅限制放寬至20%。為盡快形成合理價格，新股上市后的前5個交易日不設漲跌幅限制。
根據《證券公司風險處置條例》，下列有關行政清理的說法錯誤的是()。
A. 行政清理組不得對債務進行個別清償，但為保護客戶和債權人利益的情形除外
B. 行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結果，無需經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計，并報國務院證券監督管理機構認定
C. 行政清理組根據經國務院證券監督管理機構認定的賬戶清理結果，向證券投資者保護基金管理機構申請彌補客戶的交易結算資金的資金
D. 行政清理是被處置證券公司破產清算的前置程序，通過行政清理核查清查公司資產、債權債務，處理公司未履行完畢合同，以保護客戶和債權人的利益
B項錯誤，行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結果，【應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計】，并報國務院證券監督管理機構認定。
因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易場所、證券登記結算機構的負責人，或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾()年，不得擔任證券交易所的負責人。
A. 3
B. 5
C. 1
D. 2
有下列情形之一的人員不得擔任證券交易所的負責人：
(1)因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易場所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年。
(2)因違法行為或者違紀行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的專業人員，自被吊銷執業證書或者被取消資格之日起未逾5年。
