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2024年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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證券公司持續合規狀況的評價依據之一為()采取的行政處罰措施、行政監管措施。
A. 中國證券業協會
B. 司法機關
C. 中國證監會及其派出機構
D. 中國人民銀行
證券公司持續合規狀況主要根據司法機關采取的刑事處罰措施、中國證監會及其派出機構采取的行政處罰措施、行政監管措施及證券期貨行業自律組織紀律處分、自律管理措施等情況進行評價。
下列關于創業板的表述，說法錯誤的是()。
A. 創業板設立于2009年
B. 個人投資者申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均應不低于人民幣10萬元，并參與證券交易12個月以上
C. 創業板在漲跌幅限制、限價申報限制、盤后定價交易機制、兩融交易標的等方面均沿用科創板的交易機制
D. 改革后創業板定位為：深入貫徹創新驅動發展戰略，適應發展更多依靠創新、創造、創意的大趨勢，主要服務成長型創新創業企業，支持傳統產業與新技術、新產 業、新業態、新模式深度融合
B項錯誤，個人投資者申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均應不低于人民幣10萬元，并參與證券交易【24個月】以上。
根據《發布證券研究報告執業規范》中關于靜默期安排的相關規定，擔任上市公司股票增發、配股、發行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發行價格之日起()日內，不得發布與該上市公司有關的證券研究報告。
A. 10
B. 20
C. 5
D. 25
擔任上市公司股票增發、配股、發行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發行價格之日起【10日】內，不得發布與該上市公司有關的證券研究報告。
