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2024年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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下列關于證券公司從事相關證券業務的凈資本標準,說法正確的是()。
A. 證券公司經營證券經紀業務的,其凈資本不得低于人民幣2000萬元
B. 證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的,其凈資本不得低于人民幣5000萬元
C. 證券公司經營證券經紀業務,同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的,其凈資本不得低于人民幣2億元
D. 證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的,其凈資本不得低于人民幣3億元
證券公司經營證券經紀業務的,其凈資本不得低于人民幣2000萬元(A項正確);經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的,其凈資本不得低于人民幣5000萬元(B項正確);經營證券經紀業務,同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的,其凈資本不得低于人民幣1億元(C項錯誤);經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的,其凈資本不得低于人民幣2億元(D項錯誤)。
證券金融公司開展轉融通業務,可以使用的資金和證券包括()。
A. 自有資金和證券
B. 通過發行公司債券依法籌集的資金
C. 通過證券金融公司的業務平臺融入的資金
D. 通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券
證券金融公司開展轉融通業務,可以使用下列資金和證券:
(1)自有資金和證券;
(2)通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券;
(3)通過證券金融公司的業務平臺融入的資金;
(4)依法籌集的其他資金和證券。
經營機構邀請外部專家參與證券投資咨詢服務以外的咨詢服務,應當符合的要求包括()。
A. 外部專家應當具有良好的社會聲譽,最近一年沒有被證券監管部門處罰的記錄
B. 經營機構邀請的外部專家如果是上市公司人員,必須經過上市公司信息披露負責人的書面同意,同意的書面記錄應保存五年
C. 經營機構邀請第三方為客戶提供證券投資咨詢服務以外的咨詢服務,相關的費用不能單獨列支
D. 經營機構不得通過外包或與第三方簽署業務收入分成協議等類似形式安排沒有證券投資咨詢業務資質的機構或個人為客戶提供咨詢服務
外部專家是指在某一領域具備一定的知識或信息,非經營機構雇用的人員,不包括上市公司負責信息披露的人員。經營機構邀請外部專家參與證券投資咨詢服務以外的咨詢服務,應當符合以下要求:
(1)外部專家應當具有良好的社會聲譽,在最近兩年沒有被證券監管部門處罰的記錄(A項錯誤);
(2)經營機構應當核實專家的身份,并將經核實的專家身份告知投資者,不得有虛假或誤導性成分,并應當告知外部專家必須遵守的合規要求;
(3)經營機構邀請的外部專家如果是上市公司人員,必須經過上市公司信息披露負責人的書面同意,同意的書面記錄應保存五年(B項正確);
(4)經營機構如果通過第三方邀請外部專家,應當與第三方簽訂專門的外部專家邀請協議,協議應當載明要求第三方核實專家身份的責任,以及如有專家身份審核不實,要求第三方承擔經濟賠償的責任和媒體公開道歉的責任。
經營機構邀請第三方為客戶提供證券投資咨詢服務以外的咨詢服務,應當維持在適度、合理水平,相關服務的費用應當單獨列支(C項錯誤),并對相關咨詢服務的內容歸檔留存。
經營機構不得通過外包或與第三方簽署業務收入分成協議等類似形式安排沒有證券投資咨詢業務資質的機構或個人為客戶提供前述咨詢服務(D項正確)。