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2024年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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股份有限公司設立時，發起人認足公司章程規定的出資后，應當選舉董事會和監事會。董事會應于創立大會結束()內，向公司登記機關報送文件。
A. 30
B. 20
C. 15
D. 10
參考答案：A
參考解析：
董事會應于創立大會結束后30日內，向公司登記機關報送文件。
證券公司不得為客戶開立信用業務賬戶的情形，不包括的是()。
A. 未按照要求提供有關情況
B. 最近20個交易日日均證券類資產高于50萬元或者無重大違約記錄的客戶
C. 從事證券交易時間不足半年
D. 缺乏風險承擔能力
參考答案：B
參考解析：
證券公司不得為客戶開立信用業務賬戶的情形：
(1)未按照要求提供有關情況;
(2)從事證券交易時間不足半年;
(3)缺乏風險承擔能力;
(4)最近20個交易日日均證券類資產低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶;
(5)本公司的股東(不包括僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東)、關聯人。
凈資產低于實收資本的()的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人。
A. 65%
B. 55%
C. 50%
D. 70%
參考答案：C
參考解析：
有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：
(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年;
(2)凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%;
(3)不能清償到期債務;
(4)國務院證券監督管理機構認定的其他情形。
