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2024年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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協會組織保薦代表人專業能力水平評價測試，協會將相關材料情況及其專業能力水平評價測試結果予以公示，所提供材料應當至少包括()項可視為充足。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
參考答案：C
參考解析：
專業能力水平評價測試結果未達到基本要求的，所在保薦機構應當出具書面說明并提供驗證其專業能力水平的充足材料。協會將相關材料情況及其專業能力水平評價測試結果予以公示。所提供材料包括任意四項可視為充足。
下列哪項不是關于風險揭示環節的規范要求?()
A. 證券公司、證券投資咨詢機構應當告知客戶證券投資顧問服務的內容和方式
B. 證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站，公示相關信息，方便投資者查詢、監督
C. 證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認
D. 證券公司、證券投資咨詢機構應當了解客戶的身份、財產與收入狀況
參考答案：D
參考解析：
D項屬于了解客戶環節的規范要求。
證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員在離開原崗位后的()個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務。
A. 3
B. 5
C. 6
D. 12
參考答案：C
參考解析：
證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員在離開原崗位后的【6個月】內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務。
