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2024年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選

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違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額()的罰款。

A. 5%以上10%以下

B. 5%以上15%以下

C. 10%以上15%以下

D. 15%以上20%以下

關于監(jiān)管部門對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施，以下說法錯誤的是()。

A. 未經中國證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務的，由中國證監(jiān)會派出機構責令停止，并處沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款

B. 證券投資咨詢機構向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國證監(jiān)會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款

C. 證券、期貨投資咨詢人員同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，證券投資咨詢機構由中國證監(jiān)會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款

D. 與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時未向證監(jiān)會派出機構備案的，由證監(jiān)會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款

按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，公司被采取公開譴責，限制業(yè)務活動()個月以下，暫不受理與行政許可有關文件6個月以下，每次扣2.5分。

A. 5

B. 6

C. 3

D. 4

證券好課全新升級：直擊考點，由淺入深，穩(wěn)步鎖分