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2024年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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()負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任。
A. 監事會
B. 經理人員
C. 董事會
D. 業務部門和分支機構的負責人負責
董事會對內部控制的有效性負最終責任。
監事會對督促檢查不力等情況承擔相應責任。
經理人員對內部控制不力及不及時糾正內部控制缺陷等承擔相應責任。
直接從事業務經營活動的業務部門和分支機構的相關人員對違反職責范圍內的內部控制導致的風險和損失承擔首要責任。
關于證券交易的行為，下列說法錯誤的是()。
A. 單位和個人可以隨意出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易
B. 禁止投資者違規利用財政資金、銀行信貸資金買賣證券
C. 國有獨資企業、國有獨資公司、國有資本控股公司買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規定
D. 證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員對證券交易中發現的禁止的交易行為，應當及時向證券監督管理機構報告
A項錯誤，任何單位和個人不得違反規定出借自己的證券賬戶，或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。
根據《證券公司風險處置條例》，接管期限一般不超過()個月，期滿后確實需要繼續接管的，國務院證券監管機構可以決定延期，延期最長不超過()個月。
A. 6;6
B. 12;6
C. 12;12
D. 12;18
接管期限一般不超過12個月。滿12個月，確實需要繼續接管的，國務院證券監督管理機構可以決定延期，延期最長不超過12個月。
