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2024年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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下列關于保薦機構撤銷業務資格的說法正確的是()。
A. 終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當自終止之日起10個工作日內向中國證監會、證券交易所報告，說明原因
B. 刊登證券發行募集文件以后直至持續督導工作結束，保薦機構和發行人不得終止保薦協議，但存在合理理由的情形除外
C. 持續督導期間，保薦機構被撤銷保薦業務資格的，發行人應當在3個月內另行聘請保薦機構
D. 因原保薦機構被撤銷保薦業務資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續督導的時間不得少于3個完整的會計年度
A項錯誤，終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監會、證券交易所報告，說明原因。
C項錯誤，持續督導期間，保薦機構被撤銷保薦業務資格的，發行人應當在1個月內另行聘請保薦機構。
D項錯誤，因原保薦機構被撤銷保薦業務資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續督導的時間不得少于1個完整的會計年度。
當保薦代表人唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會、證券交易所及其上市委員會的審核工作時，中國證監會可以根據情節輕重，依法采取認定為不適當人選()個月到()個月的監管措施。
A. 6;36
B. 3;36
C. 6;72
D. 3;24
當保薦代表人唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會、證券交易所及其上市委員會的審核工作時，中國證監會可以根據情節輕重，依法采取認定為不適當人選3個月到36個月的監管措施。
下列關于違反債券發行與承銷有關規定的法律責任，說法錯誤的是()。
A. 中國證監會可以對相關機構和人員采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等相關監管措施
B. 非公開發行公司債券，發行人及其他信息披露義務人披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不論情節嚴重與否，都應移送司法機關
C. 發行人及其控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員違反《公司債券發行與交易管理辦法》相關規定，嚴重損害債券持有人權益的，中國證監會可以依法限制其市場融資等活動，并將其有關信息納入證券期貨市場誠信檔案數據庫
D. 發行人的控股股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，損害債券持有人利益的，應當依法對公司債務承擔連帶責任
A項正確，中國證監會可以對相關機構和人員采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等相關監管措施。
B項錯誤，非公開發行公司債券，發行人及其他信息披露義務人披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會可以對發行人、其他信息披露義務人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取相關監管措施;情節嚴重的，依照《證券法》第一百九十七條予以處罰。
C項正確，發行人及其控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員違反《公司債券發行與交易管理辦法》相關規定，嚴重損害債券持有人權益的，中國證監會可以依法限制其市場融資等活動，并將其有關信息納入證券期貨市場誠信檔案數據庫。
D項正確，發行人的控股股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，損害債券持有人利益的，應當依法對公司債務承擔連帶責任。
