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2024年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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公司違反《中華人民共和國公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由()責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。
A. 審計機關
B. 縣級以上人民政府財政部門
C. 縣級以上稅務部門
D. 公司登記機關
公司違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。
證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風險管控難度較大的部門、工作人員人數在()人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規(guī)管理人員。
A. 10
B. 15
C. 5
D. 3
證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風險管控難度較大的部門、工作人員人數在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規(guī)管理人員。
收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以()的罰款。
A. 3萬元以上30萬元以下
B. 10萬元以上30萬元以下
C. 30萬元以上300萬元以下
D. 50萬元以上500萬元以下
根據《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
收購人及其控股股東、實際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
