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2024年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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根據(jù)《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處()以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()以上()以下罰金。
A. 3年;1萬元;10萬元
B. 5年;1萬元;10萬元
C. 3年;3萬元;10萬元
D. 1年;1萬元;10萬元
根據(jù)《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。
下列事項中，屬于股份有限公司章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項的有()。
A. 公司經(jīng)營范圍
B. 公司設(shè)立方式
C. 公司利潤分配辦法
D. 監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則
股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：
公司名稱和住所;公司經(jīng)營范圍;公司設(shè)立方式;公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本;發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購的股份數(shù)、出資方式和出資時間;董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;公司法定代表人;監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;公司利潤分配辦法;公司的解散事由與清算辦法;公司的通知和公告辦法;股東大會會議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項。
下列關(guān)于客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求，說法正確的是()。
A. 客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存10年
B. 交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年
C. 證券公司應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映證券公司開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
D. 在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時更新客戶身份資料
A項，客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年。
