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2024年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，除現金外，保證金可以證券充抵。對于可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值進行折算。下列關于折算率說法正確的是()。
A. 上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票的折算率最高不超過70%
B. 證券公司現金管理產品、貨幣市場基金、國債折算率最高不超過80%
C. 交易型開放式指數基金折算率最高不超過90%
D. 被實施風險警示、進入退市整理期的證券，靜態市盈率在300倍以上或者為負數的A股股票，以及權證的折算率為0%
可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按下列折算率進行折算：
①上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票的折算率最高不超過70%;
②交易型開放式指數基金折算率最高不超過90%;
③證券公司現金管理產品、貨幣市場基金、國債折算率最高不超過【95%】;B項錯誤
④被實施風險警示、進入退市整理期的證券，靜態市盈率在300倍以上或者為負數的A股股票，以及權證的折算率為0%;
⑤其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%。
向不特定對象發行證券聘請承銷團承銷的，承銷股票的承銷團應當由()組成。
A. 主承銷的證券公司
B. 參與承銷的證券公司
C. 證券投資咨詢機構
D. 做市商
向不特定對象發行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由主承銷(A項)和參與承銷(B項)的證券公司組成。
證券公司借助信息技術手段從事證券基金業務活動前，應當開展內部審查，驗證()并建立存檔記錄。
A. 業務系統的流程設計、功能設置、參數配置和技術實現應當遵循業務合規的原則，不得違反法律法規及中國證監會的規定
B. 風險管理系統功能完備、權限清晰，能夠與業務系統同步上線運行
C. 具備符合要求的信息系統備份及運維管理能力，能夠保障相關系統安全、平穩運行
D. 具備完善的信息安全防護措施，能夠保障經營數據和客戶信息的準確、合理
證券公司借助信息技術手段從事證券基金業務活動前，應當開展內部審查，驗證下列事項并建立存檔記錄：
(1)業務系統的流程設計、功能設置、參數配置和技術實現應當遵循業務合規的原則，不得違反法律法規及中國證監會的規定;
(2)風險管理系統功能完備、權限清晰，能夠與業務系統同步上線運行;
(3)具備完善的信息安全防護措施，能夠保障經營數據和客戶信息的【安全、完整】;
(4)具備符合要求的信息系統備份及運維管理能力，能夠保障相關系統安全、平穩運行。
