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2024年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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目前的證券交易通道包括()。
A. 銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)服務(wù)
B. 熱鍵委托自助式交易通道服務(wù)
C. 網(wǎng)上交易通道
D. 電話委托自助式交易通道服務(wù)
投資者向證券公司下達(dá)委托指令的方式由雙方約定，包括柜臺(tái)委托、自助委托以及證券公司認(rèn)可的其他合法委托方式，其中自助委托包括網(wǎng)上委托、電話委托、熱鍵委托等。
A項(xiàng)，銀行柜臺(tái)無法進(jìn)行證券交易。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員不得以下列哪些方式謀取不正當(dāng)利益?()
A. 直接或者間接以《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第九條規(guī)定的方式收受、索取他人的財(cái)物或者利益
B. 直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益
C. 與客戶從事必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行必要交易等方式賺取利益
D. 違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益：
(1)直接或者間接以《規(guī)定》第九條規(guī)定的方式收受、索取他人的財(cái)物或者利益;
(2)直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益;
(3)【以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取】;C項(xiàng)不符合題意
(4)違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng);
(5)違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動(dòng)提供便利條件;
(6)其他謀取不正當(dāng)利益的情形。
保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報(bào)告書上簽字，保薦總結(jié)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有()。
A. 發(fā)行人的基本情況
B. 保薦工作概述
C. 履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況
D. 對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價(jià)
保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報(bào)告書上簽字，保薦總結(jié)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
(1)發(fā)行人的基本情況;
(2)保薦工作概述;
(3)履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況;
(4)對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價(jià);
(5)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價(jià);
(6)中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所要求的其他事項(xiàng)。
