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2024年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題(5.1)

來源:233網校 2024-05-01 00:54:05

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2024年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選

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目前的證券交易通道包括()。

A. 銀行營業網點柜臺服務

B. 熱鍵委托自助式交易通道服務

C. 網上交易通道

D. 電話委托自助式交易通道服務

參考答案:BCD
參考解析:

投資者向證券公司下達委托指令的方式由雙方約定,包括柜臺委托、自助委托以及證券公司認可的其他合法委托方式,其中自助委托包括網上委托、電話委托、熱鍵委托等。

A項,銀行柜臺無法進行證券交易。

證券期貨經營機構工作人員不得以下列哪些方式謀取不正當利益?()

A. 直接或者間接以《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第九條規定的方式收受、索取他人的財物或者利益

B. 直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息謀取利益

C. 與客戶從事必要交易、使用客戶受托資產進行必要交易等方式賺取利益

D. 違規從事營利性經營活動,違規兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動

參考答案:ABD
參考解析:

證券經營機構工作人員不得以下列方式謀取不正當利益:

(1)直接或者間接以《規定》第九條規定的方式收受、索取他人的財物或者利益;

(2)直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息謀取利益;

(3)【以誘導客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產進行不必要交易等方式謀取】;C項不符合題意

(4)違規從事營利性經營活動,違規兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動;

(5)違規利用職權為近親屬或者其他利益關系人從事營利性經營活動提供便利條件;

(6)其他謀取不正當利益的情形。

保薦機構法定代表人和保薦代表人應當在保薦總結報告書上簽字,保薦總結報告書應當包括的內容有()。

A. 發行人的基本情況

B. 保薦工作概述

C. 履行保薦職責期間發生的重大事項及處理情況

D. 對證券服務機構參與證券發行上市相關工作情況的說明及評價

參考答案:ABCD
參考解析:

保薦機構法定代表人和保薦代表人應當在保薦總結報告書上簽字,保薦總結報告書應當包括下列內容:

(1)發行人的基本情況;

(2)保薦工作概述;

(3)履行保薦職責期間發生的重大事項及處理情況;

(4)對發行人配合保薦工作情況的說明及評價;

(5)對證券服務機構參與證券發行上市相關工作情況的說明及評價;

(6)中國證監會、證券交易所要求的其他事項。

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