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2024年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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下列關于信息隔離墻管理要求，說法正確的是()。
A. 證券公司對研究部門及其研究人員的績效考評和激勵措施，不應與保密側業務部門的業績掛鉤
B. 保密側業務部門及其分管負責人應參與對研究人員的考評
C. 證券公司與其子公司之間或不同子公司之間進行業務往來的，應當參照《證券公司信息隔離墻制度指引》的規定執行
D. 證券公司不應允許證券自營、證券資產管理等可能存在利益沖突的業務部門對上市公司、擬上市公司及其關聯公司開展聯合調研、互相委托調研
B項錯誤，保密側業務部門及其分管負責人不應參與對研究人員的考評。
根據《證券公司風險處置條例》的規定，國務院證券監督管理機構發現證券公司存在重大風險隱患，可以派出風險監控現場工作組對證券公司進行專項檢查，其監控的內容包括()。
A. 劃撥資金
B. 處置資產
C. 調配人員
D. 使用印章
國務院證券監督管理機構發現證券公司存在重大風險隱患，可以派出風險監控現場工作組對證券公司進行專項檢查，對證券公司劃撥資金、處置資產、調配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經營、管理活動進行監控，并及時向有關地方人民政府通報情況。
有下列()情形之一的人員不得擔任證券交易所的負責人。
A. 因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易場所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年
B. 因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易場所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾10年
C. 因違法行為或者違紀行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的專業人員，自被吊銷執業證書或者被取消資格之日起未逾10年
D. 因違法行為或者違紀行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的專業人員，自被吊銷執業證書或者被取消資格之日起未逾5年
有下列情形之一的人員不得擔任證券交易所的負責人：
一、因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易場所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年;
二、因違法行為或者違紀行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的專業人員，自被吊銷執業證書或者被取消資格之日起未逾5年。
