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2024年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題(5.2)

來源:233網校 2024-05-02 00:54:20

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2024年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選

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按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,證券公司的敏感信息包括內幕信息和其他未公開信息。下列屬于證券公司內幕信息的有()。

A. 公司實際控制人的董事發生變動

B. 公司的經營方針和經營范圍的重大變化

C. 公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定

D. 公司涉嫌犯罪被依法立案調查

參考答案:BCD
參考解析:

A項,公司實際控制人的董事發生變動,不會對該證券公司的市場價格產生重大影響,并且屬于已經公開的信息,所以A項不屬于內幕信息。

證券金融公司不以營利為目的,其主要職責包括()。

A. 為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務

B. 對證券公司融資融券業務運行情況進行監控

C. 遵循審慎原則,審核、選取并確定可充抵保證金證券的名單,并向市場公布

D. 為客戶融資融券交易進行結算服務

參考答案:AB
參考解析:

證券金融公司是中國證監會根據國務院的決定,批準設立專司轉融通業務的股份有限公司,證券金融公司不以營利為目的,履行下列職責:

①為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務;A項正確

②對證券公司融資融券業務運行情況進行監控;B項正確

③監測分析全市場融資融券交易情況,運用市場化手段防控風險;

④中國證監會確定的其他職責。

C項是證券交易所的職責,D項是證券登記結算機構的職責。

證券公司違反《證券公司監督管理條例》規定,出現()情形的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。

A. 未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好

B. 推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應

C. 未按照規定與客戶簽訂業務合同,或者未在與客戶簽訂的業務合同中載入規定的必備條款

D. 未按照規定存放、管理客戶擔保賬戶內的資金、證券

參考答案:ABCD
參考解析:

AB兩項,根據《證券公司監督管理條例》第八十四條的規定,證券公司未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好,或推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。

CD兩項,根據《證券公司監督管理條例》第八十四條的規定,證券公司未指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容,并以書面方式向其揭示投資風險或未按照規定與客戶簽訂業務合同,或者未在與客戶簽訂的業務合同中載入規定的必備條款的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。

基礎階段——官方教材+精講班視頻+題庫章節題   每天的有效學習時間在2h以上,備考期間可以根據個人的學習情況進行調整。這一階段的學習一定要搭配好題庫練習,一個章節練習結束就做一個章節的習題
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