233網校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考!備考證券考試從現在開始!每天堅持練習,把基礎鞏固好,核心知識都能掌握,那么通過就是一件很簡單的事情!【在線章節測試】
2024年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
【超全資料包下載】【免費領V題庫會員】【干貨筆記】【證券核心考點講解】
按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,證券公司的敏感信息包括內幕信息和其他未公開信息。下列屬于證券公司內幕信息的有()。
A. 公司實際控制人的董事發生變動
B. 公司的經營方針和經營范圍的重大變化
C. 公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定
D. 公司涉嫌犯罪被依法立案調查
A項,公司實際控制人的董事發生變動,不會對該證券公司的市場價格產生重大影響,并且屬于已經公開的信息,所以A項不屬于內幕信息。
證券金融公司不以營利為目的,其主要職責包括()。
A. 為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務
B. 對證券公司融資融券業務運行情況進行監控
C. 遵循審慎原則,審核、選取并確定可充抵保證金證券的名單,并向市場公布
D. 為客戶融資融券交易進行結算服務
證券金融公司是中國證監會根據國務院的決定,批準設立專司轉融通業務的股份有限公司,證券金融公司不以營利為目的,履行下列職責:
①為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務;A項正確
②對證券公司融資融券業務運行情況進行監控;B項正確
③監測分析全市場融資融券交易情況,運用市場化手段防控風險;
④中國證監會確定的其他職責。
C項是證券交易所的職責,D項是證券登記結算機構的職責。
證券公司違反《證券公司監督管理條例》規定,出現()情形的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。
A. 未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好
B. 推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應
C. 未按照規定與客戶簽訂業務合同,或者未在與客戶簽訂的業務合同中載入規定的必備條款
D. 未按照規定存放、管理客戶擔保賬戶內的資金、證券
AB兩項,根據《證券公司監督管理條例》第八十四條的規定,證券公司未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好,或推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。
CD兩項,根據《證券公司監督管理條例》第八十四條的規定,證券公司未指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容,并以書面方式向其揭示投資風險或未按照規定與客戶簽訂業務合同,或者未在與客戶簽訂的業務合同中載入規定的必備條款的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。