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2024年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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法律關系是以法律規范為基礎形成的、以權利和義務為內容的社會關系。法律關系的基本構成要素包括()。
A. 法律關系的目標
B. 法律關系的客體
C. 法律關系的內容
D. 法律關系的主體
法律關系由主體、客體與內容三個要素構成。
根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，除特別規定之外，對因保密側業務列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關的業務包括()。
A. 證券自營
B. 通過自營交易賬戶進行ETF
C. 另類投資
D. 發布證券研究報告
《證券公司信息隔離墻制度指引》規定，對因保密側業務而列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關的【發布證券研究報告、證券自營買賣、另類投資】等業務。同時，通過自營交易賬戶進行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進行的事先約定性質的交易及做市交易，保薦機構相關子公司參與科創板跟投可以豁免限制，但不得違反有關法律法規，不得進行內幕交易和任何形式的利益輸送。
下列關于證券公司對從事證券經紀業務相關人員的管理要求，說法正確的有()。
A. 與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立制衡機制
B. 涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷等業務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕
C. 客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等業務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕
D. 涉及客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規性業務操作，應當事先審批，事后復核，審批及復核均應留痕
A項正確，證券公司應當在涉及客戶權益變動相關業務的經辦人員之間建立制衡機制。
BC項正確，涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。
D項正確，涉及限制客戶資產轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規性業務操作，應當事先審批，事后復核，審批及復核均應留痕。
