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2024年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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下列關于證券交易的說法正確的有()。
A. 公開發(fā)行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易
B. 證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券
C. 證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式
D. 非依法發(fā)行的證券，可以買賣
D項，根據《證券法》的規(guī)定，非依法發(fā)行的證券，不得買賣。
根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，對內幕交易行為人可以采取的措施包括()。
A. 責令依法處理非法持有的證券
B. 沒收違法所得
C. 暫停或撤銷相關業(yè)務許可
D. 罰款
根據《證券法》第一百九十一條規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員從事內幕交易的，從重處罰。
募集設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司。募集設立只適用于股份有限公司。()
A. 錯
B. 對
募集設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司。募集設立只適用于股份有限公司。
證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準之一：資本杠桿率不得低于5%。()
A. 錯
B. 對
證券公司必須持續(xù)符合下列風險控制指標標準：
(1)風險覆蓋率不得低于100%;
(2)資本杠桿率不得低于8%;
(3)流動性覆蓋率不得低于100%;
(4)凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。
