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2024年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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根據以下材料，回答以下問題
張某系某上市公司董事長，指示公司有關人員偽造工程進度單、人工成本計算單、材料成本等相關資料，簽訂無真實交易背景的購銷合同并偽造有關憑證，虛增營業(yè)收入2000萬元，并將前述數據載入相關定期報告，張某因此被證監(jiān)會采取5年證券市場禁入。
存在以下哪些情形時，可以對張某從輕、減輕采取證券市場禁入措施?()
A. 虛增業(yè)績被揭露后該上市公司股價受其他利好因素影響仍然大漲，無投資者通過法律途徑維權
B. 及時停止、糾正違規(guī)行為，主動減輕行為危害后果
C. 積極配合監(jiān)管部門調查，并檢舉揭發(fā)其他上市公司員工的內幕交易行為
D. 確有證據證明張某系受公司大股東脅迫而實施相關行為
有下列情形之一的，應當對有關責任人員從輕、減輕采取證券市場禁入措施：
(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的;
(2)配合查處違法行為有立功表現的;
(3)受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的;
(4)在執(zhí)法單位依法作出行政處罰決定或者證券市場禁入決定前主動交代違法行為的;
(5)其他依法應當從輕、減輕采取證券市場禁入措施的。
在張某的市場禁入措施被記入證券市場誠信檔案后，下列說法正確的是()。
A. 誠信檔案僅需記錄證券市場禁入的原因，無需記錄張某的詳細個人信息
B. 違法信息在誠信檔案中的效力期限自對張某的禁入決定作出之日起算
C. 超過效力期限后，相關違法信息不再公開
D. 張某的違法信息在誠信檔案中的效力期限為3年
B項，效力期限，自對違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算。
D項，《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5年。
根據以下材料，回答以下問題
某證券公司在向投資者銷售證券產品的過程中，為公平對待投資者，對所有投資者均采用相同的適當性管理措施。為了解投資者的有關信息，該證券公司編制了《投資者風險承受能力評估問卷》，要求投資者購買金融產品前填寫問卷。根據上述背景信息，依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，回答以下3題。
該證券公司對投資者適當性的管理不符合()原則。
A. 客觀性
B. 投資者利益優(yōu)先
C. 勤勉盡責
D. 差異性
《證券期貨投資者適當性管理辦法》要求經營機構及其工作人員在落實投資者適當性管理的過程中，應當遵循差異性原則，即經營機構應當對投資者進行分類管理，對普通投資者和專業(yè)投資者實施差別的適當性管理措施，履行不同的適當性義務。本題對所有投資者均采用相同的適當性管理措施，故不符合差異性原則，正確答案為D項。
關于證券公司向普通投資者銷售證券產品，下列說法錯誤的是()。
A. 對投資者進行風險承受能力評估，并通過書面或電子方式告知投資者適當性匹配意見
B. 證券公司應當確保所告知的信息真實、準確、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投資者進行介紹，幫助普通投資者理解產品的風險等級、投資標的和結構、收益以及風險特征等
C. 投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務的，證券公司可以向其銷售相關產品
D. 在銷售產品前，告知投資者存在可能直接導致本金虧損的風險
C項錯誤，根據最新規(guī)定，投資者不能購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務。
下列信息中，屬于《投資者風險承受能力評估問卷》應當包括的必要信息的有()。
A. 投資者本人的誠信記錄
B. 投資者本人的投資經驗
C. 投資者本人的財務狀況
D. 投資者本人的風險偏好
經營機構在了解客戶信息之后，可以通過請投資者填寫《投資者風險承受能力評估問卷》等方法對投資者風險承受能力進行綜合評估。評估普通投資者風險承受能力的主要因素包括以下幾個方面：
(1)財務狀況。
(2)投資知識。
(3)投資經驗。
(4)投資目標。
(5)風險偏好。
(6)其他信息。
