2024年8月證券從業資格考試沖刺在即，想要順利通關證券從業資格證書，刷題是備考中的重中之重。為此，學霸君給各位同學整理了證券從業《證券市場法律法規》各章節重要考點的練習試題，希望可以以幫助大家鞏固知識點！【立即進入>>證券從業在線題庫】
-2024年8月證券從業《證券市場法律法規》章節沖刺試題-
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今日練習章節為：第二章 第三節 投資者適當性管理
1、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，除（）情形外，證券經營機構通過營業網點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像；通過互聯網等非現場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規要求的電子方式進行確認。
A. 普通投資者申請轉為專業投資者
B. 向專業投資者銷售高風險產品或服務
C. 經營機構主動調整投資者分類、產品或者服務分級、適當性匹配意見
D. 向普通投資者履行信息告知義務
2、最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織可以申請轉化成為專業投資者。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化成為專業投資者：
（1）最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有【1年】以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織；
（2）金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。
3、經營機構向投資者提供投資相關服務、推薦或銷售金融產品，需要了解的客戶信息范圍包括（）。
A. 財務狀況
B. 投資資質
C. 投資經驗
D. 投資知識
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