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-2024年8月證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》章節(jié)沖刺試題-
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今日練習(xí)章節(jié)為：第二章 第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理
1、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，除（）情形外，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。
A. 普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者
B. 向?qū)I(yè)投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)
C. 經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見
D. 向普通投資者履行信息告知義務(wù)
2、最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者：
（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有【1年】以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；
（2）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。
3、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者提供投資相關(guān)服務(wù)、推薦或銷售金融產(chǎn)品，需要了解的客戶信息范圍包括（）。
A. 財(cái)務(wù)狀況
B. 投資資質(zhì)
C. 投資經(jīng)驗(yàn)
D. 投資知識
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