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-2024年8月證券從業《證券市場法律法規》章節沖刺試題-
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今日練習章節為：第二章 第一節 公司治理、內部控制與合規管理
1、按照《證券市場基本法律法規》的要求，（）不屬于證券公司治理的基本要求。
A. 建立健全組織架構、明確職責劃分
B. 不得侵犯客戶合法權益
C. 有效管理內幕信息和未公開信息
D. 建立完備的內部控制體系
參考答案：C
參考解析：
證券公司治理的基本要求：
（1）建立健全組織架構、明確職責劃分
（2）不得侵犯客戶合法權益
（3）建立完備的內部控制體系
（4）建立穩健的薪酬制度
C項為證券公司合規經營的基本原則與應遵守的基本要求。
2、以下關于自營業務內部控制的說法錯誤的是（??）。
A. 建立健全自營業務的授權體系,確保自營部門及員工在授權范圍內行使相應的職責
B. 自營業務的投資決策和交易執行等職能應相應分離
C. 自營業務和投資管理業務可以一起操作
D. 重要投資要有詳細研究報告、風險評估及決策記錄
參考答案：C
參考解析：自營賬戶應由獨立于自營業務的部門統一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度；采取措施防止變相自營、賬外自營、出借賬戶等風險；防止自營業務與受托投資管理業務混合操作。
3、因證券公司或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律法規和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監管措施、給予紀律處分、出現財產損失或商業信譽損失的風險是（）。
A. 戰略風險
B. 市場風險
C. 操作風險
D. 合規風險
參考答案：D
參考解析：證券公司的合規風險是指因證券公司或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律法規和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監管措施、給予紀律處分、出現財產損失或商業信譽損失的風險。
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