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-2024年8月證券從業《證券市場法律法規》章節沖刺試題-
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今日練習章節為：第一章 第五節 證券投資基金法
1、私募基金備案材料完備且符合要求的，中國基金業協會應當在私募基金備案材料齊備后（）個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。
A. 7
B. 10
C. 14
D. 20
參考答案：D
參考解析：私募基金備案材料不完備或者不符合規定的，私募基金管理人應當根據中國基金業協會的要求及時補正。私募基金備案材料完備且符合要求的，中國基金業協會應當在私募基金備案材料齊備后【20個工作日內】，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。
2、基金份額登記機構隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數據的，責令改正，處（）罰款，并責令其停止基金服務業務。
A. 10萬元以上100萬元以下
B. 20萬元以上100萬元以下
C. 30萬元以上100萬元以下
D. 40萬元以上100萬元以下
參考答案：A
參考解析：基金份額登記機構隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數據的，責令改正，處【10萬元以上100萬元以下】罰款，并責令其停止基金服務業務。
3、下列關于非公開募集基金的做法中錯誤的有（）。
A. 向合格投資者之外的單位和個人募集資金
B. 通過報刊、電臺、電視臺、互聯網等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介
C. 采取講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介
D. 向合格投資者宣傳推介
參考答案：ABC
參考解析：非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金（A項說法錯誤），不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介（B、C項說法錯誤）。
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