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2024年8月《證券市場法律法規(guī)》章節(jié)沖刺:第一章 第五節(jié) 證券投資基金法

來源:233網(wǎng)校 2024-08-03 00:59:59

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-2024年8月證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》章節(jié)沖刺試題-

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今日練習(xí)章節(jié)為:第一章 第五節(jié) 證券投資基金法

1、私募基金備案材料完備且符合要求的,中國基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后()個工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

A. 7

B. 10

C. 14

D. 20

參考答案:D
參考解析:私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。私募基金備案材料完備且符合要求的,中國基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后【20個工作日內(nèi)】,通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。

2、基金份額登記機構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的,責(zé)令改正,處()罰款,并責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。

A. 10萬元以上100萬元以下

B. 20萬元以上100萬元以下

C. 30萬元以上100萬元以下

D. 40萬元以上100萬元以下

參考答案:A
參考解析:基金份額登記機構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的,責(zé)令改正,處【10萬元以上100萬元以下】罰款,并責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。 

3、下列關(guān)于非公開募集基金的做法中錯誤的有()。

A. 向合格投資者之外的單位和個人募集資金

B. 通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介

C. 采取講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介

D. 向合格投資者宣傳推介

參考答案:ABC
參考解析:非公開募集基金,不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金(A項說法錯誤),不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介(B、C項說法錯誤)。

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