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-2024年8月證券從業《證券市場法律法規》章節沖刺試題-
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今日練習章節為：第一章 第七節 證券公司監督管理條例
1、下列關于證券公司及其境內分支機構經營業務的說法，錯誤的是（）。
A. 2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業務，但國務院證券監督管理機構另有規定的除外
B. 未經國務院證券監督管理機構批準，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業務活動
C. 證券公司可以將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理
D. 證券公司及其境內分支機構不得經營未經國務院證券監督管理機構批準的業務
2、證券公司設立時，其業務范圍應當與其財務狀況相適應。下列說法正確的是（）。
A. 證券公司注冊資本最低限額為人民幣1000萬元
B. 證券公司注冊資本不得為非貨幣財產出資
C. 證券公司經營的業務不同，其注冊資本最低限額可能不同
D. 證券公司的注冊資本可以是認繳資本
A項錯誤，證券公司經營【證券經紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務】的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
證券公司經營【證券承銷與保薦、證券融資融券、證券做市交易、證券自營、其他證券業務之一】的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。
證券公司經營【證券承銷與保薦、證券融資融券、證券做市交易、證券自營、其他證券業務中兩項以上】的,注冊資本最低限額為人民幣5億元。
B項錯誤，證券公司的股東【應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資】。
D項錯誤，證券公司經營相關業務應當符合法律對注冊資本最低限額的要求，國務院證券監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以調整注冊資本最低限額、但不得少于法律規定的限額。并且，證券公司的注冊資本應當是【實繳資本】。
3、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司未按照規定與客戶簽訂業務合同，中國證監會可以采取的措施是（）。
A. 出具警示函
B. 責令公開說明
C. 責令定期報告
D. 責令改正
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