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-2024年8月證券從業《證券市場法律法規》章節沖刺試題-
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今日練習章節為：第一章 第四節 證券法
1、證券服務機構違反《證券法》的規定，未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正。如果有業務收入，則沒收業務收入，并處以業務收入（）的罰款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 1倍以上10倍以下
D. 1倍以上20倍以下
參考答案：C
參考解析：證券服務機構違反《證券法》第一百六十三條的規定，未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，并處以業務收入【1倍以上10倍以下】的罰款，沒有業務收入或者業務收入不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款；情節嚴重的，并處暫停或者禁止從事證券服務業務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。
2、國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起6個月內，依照法定條件和法定程序作出予以注冊或者不予注冊的決定。（）
A. 錯
B. 對
參考答案：A
參考解析：國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起【3個月內】，依照法定條件和法定程序作出予以注冊或者不予注冊的決定。
3、收購行為完成后，收購人應當在（）日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 30
參考答案：C
參考解析：收購行為完成后，收購人應當在【15日內】將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
證券從業資格考試機考模擬系統：
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