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-2024年8月證券從業《證券市場法律法規》章節沖刺試題-
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今日練習章節為：第二章 第五節 證券公司信息技術管理
1、證券公司可以設立信息技術專業子公司，為（）提供信息技術服務，并且經中國證監會備案后可為其他金融機構提供信息技術服務。
A. 母公司
B. 分公司
C. 子公司
D. 孫公司
參考答案：A
參考解析：證券公司可以設立信息技術專業子公司，為母公司提供信息技術服務。信息技術專業子公司經中國證監會備案后可為其他金融機構提供信息技術服務。
2、證券公司未能有效實施信息技術管理被采取行政處罰措施、監管措施或者自律管理措施的，應當在（）個月內完成對有關事項的專項審計。
A. 6
B. 4
C. 3
D. 2
參考答案：C
參考解析：證券公司應當委托外部專業機構開展信息技術管理工作的全面審計，頻率不低于每3年一次；未能有效實施信息技術管理被采取行政處罰措施、監管措施或者自律管理措施的，應當在3個月內完成對有關事項的專項審計。
3、證券公司應當跟蹤審計發現問題的整改情況，妥善保存審計報告，保存期限不得少于（）年。
A. 20
B. 10
C. 5
D. 25
參考答案：A
參考解析：證券公司應當跟蹤審計發現問題的整改情況，相關問題未能及時整改的，應當說明理由，并將審計報告提交信息技術治理委員會審議。證券公司應當妥善保存審計報告，保存期限不得少于20年。
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