1、證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過(guò)銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由（）按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報(bào)告。

A. 證券公司

B. 客戶

C. 銀行機(jī)構(gòu)

D. 金融機(jī)構(gòu)

2、下列關(guān)于證券公司反洗錢工作的要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A. 證券公司應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層和相關(guān)部門的反洗錢職責(zé)，任命或者授權(quán)一名高級(jí)管理人員牽頭負(fù)責(zé)反洗錢工作

B. 證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模以及洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況，建立健全洗錢風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估制度、客戶身份識(shí)別制度和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度、信息共享制度、保密制度、宣傳培訓(xùn)制度等反洗錢內(nèi)部控制制度，制定反洗錢內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施

C. 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢工作需要，建立和完善相關(guān)信息系統(tǒng)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)狀況、反洗錢和反恐怖融資工作需求變化及時(shí)優(yōu)化升級(jí)

D. 證券公司總部應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)

3、當(dāng)可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書(shū)面形式向（）或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查。

A. 所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì) 

B. 所在地中國(guó)人民銀行

C. 注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì) 

D. 注冊(cè)地中國(guó)人民銀行