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-2024年8月證券從業《證券市場法律法規》章節沖刺試題-
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今日練習章節為：第二章 第四節 證券公司反洗錢和反恐怖融資工作
1、證券公司與客戶進行金融交易并通過銀行賬戶劃轉款項的，由（）按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規定提交大額交易報告。
A. 證券公司
B. 客戶
C. 銀行機構
D. 金融機構
2、下列關于證券公司反洗錢工作的要求，說法錯誤的是（）。
A. 證券公司應當明確董事會、監事會、高級管理層和相關部門的反洗錢職責，任命或者授權一名高級管理人員牽頭負責反洗錢工作
B. 證券公司應當結合本機構經營規模以及洗錢和恐怖融資風險狀況，建立健全洗錢風險自評估制度、客戶身份識別制度和風險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度、信息共享制度、保密制度、宣傳培訓制度等反洗錢內部控制制度，制定反洗錢內部操作規程和控制措施
C. 證券公司應當根據反洗錢工作需要，建立和完善相關信息系統，并根據風險狀況、反洗錢和反恐怖融資工作需求變化及時優化升級
D. 證券公司總部應當對分支機構執行反洗錢內部控制制度的有效實施負責
3、當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢監測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查。
A. 所在地中國證監會
B. 所在地中國人民銀行
C. 注冊地中國證監會
D. 注冊地中國人民銀行
（1）明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的；
（2）嚴重危害國家安全或者影響社會穩定的；
（3）其他情節嚴重或者情況緊急的情形。
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