2024年8月證券從業(yè)資格考試沖刺在即，想要順利通關(guān)證券從業(yè)資格證書，刷題是備考中的重中之重。為此，學(xué)霸君給各位同學(xué)整理了證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》各章節(jié)重要考點的練習(xí)試題，希望可以以幫助大家鞏固知識點！【立即進(jìn)入>>證券從業(yè)在線題庫】
-2024年8月證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》章節(jié)沖刺試題-
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今日練習(xí)章節(jié)為：第三章 第二節(jié) 證券投資咨詢
1、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括（）。
A. 客戶財產(chǎn)與收入狀況
B. 客戶的家庭情況
C. 證券投資經(jīng)驗
D. 投資需求與風(fēng)險偏好
2、（）等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個人代理。
A. 產(chǎn)品銷售
B. 協(xié)議簽訂
C. 服務(wù)提供
D. 客戶回訪
3、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。
A. 自行開展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
B. 對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>
C. 委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個人代理客戶回訪
D. 自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)符合下列監(jiān)管要求：
B項正確，遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?/p>
A、D項正確，產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個人代理。故C項錯誤。
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