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-2024年9月證券考試《金融市場基礎知識》章節題-
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證券報考疑問加證券學霸君
今日練習章節為：第五章 第四節 從業人員行為規范
1、按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定，財務顧問主辦人應該具備的條件不包括（）。
A. 未負有數額較大到期未清償的債務
B. 具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷
C. 最近12個月無違反誠信的不良記錄
D. 最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
參考答案：C
參考解析：財務顧問主辦人應當具備的條件：具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷；具備從事相關業務的專業能力；所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人；未負有數額較大到期未清償的債務；最近【24個月】無違反誠信的不良記錄；最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分；最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰；中國證監會規定的其他條件。
2、下列關于證券投資咨詢人員從業管理，說法錯誤的是（）。
A. 證券投資咨詢人員主要包括證券投資顧問及證券分析師
B. 向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當符合相關從業條件，并在中國證監會登記為證券投資顧問
C. 證券投資咨詢人員不得以任何形式同時在2家或2家以上證券經營機構執業
D. 同一人員不得同時登記為證券分析師和證券投資顧問
參考答案：B
參考解析：B項，證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務的人員應符合相關從業條件，并在【中國證券業協會】登記為證券投資顧問。
3、證券公司應當自相關人員從事證券業務之日起（）個工作日內，通過中國證券業協會從業人員管理平臺，將經公司審核合格的登記信息提交至中國證券業協會進行登記。
A. 5
B. 7
C. 15
D. 30
參考答案：A
參考解析：證券公司應當自相關人員從事證券業務之日起5個工作日內，通過中國證券業協會從業人員管理平臺，將經公司審核合格的登記信息提交至中國證券業協會進行登記。
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